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投資者適當性專欄

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落實適當性管理 保護投資者合法權益——福建轄區證券期貨行業落實適當性制度倡議書

來源:福建省證券期貨業協會    時間:2017-09-15    瀏覽:9642次

各會員單位:
        《證券期貨投資者適當性管理辦法》是落實《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》要求的重要舉措,是我國資本市場投資者保護基礎制度建設的重大進步。為保護投資者合法權益、凈化投資環境,我們倡議全轄證券期貨經營機構認真踐行“客戶利益至上”的發展理念和業務架構,將投資者利益放在首位,維護市場穩定發展,共同遵守以下規則:
        一、全面了解投資者,做好投資者分類和持續追蹤,落實“了解你的客戶”原則。
        二、了解所銷售產品或者所提供服務的信息,審慎評估產品或服務風險等級的相關因素。根據風險特征和程度,對銷售的產品或者提供的服務劃分風險等級。
        三、做好投資者與產品或服務的適當性管理,基于投資者的不同風險承受能力及產品或服務的不同風險等級等因素,提出明確的適當性匹配意見,將適當的產品或者服務銷售或者提供給適合的投資者。
        四、向普通投資者銷售產品或者提供服務前,應當告知可能導致本金虧損等事項,并做好風險揭示留痕工作。
        五、風險揭示真實、準確、完整,語言通俗易懂,讓客戶對投資可能產生的風險有充分的了解。
        六、加強內部管理,完善適當性制度,明確分級、分類、匹配的依據、方法、流程。
        七、落實風控制度,妥善保存履行適當性義務的相關信息資料。
        八、自覺遵守銷售產品或提供服務的禁止性規定,不損害投資者合法權益。
        九、妥善處理與適當性相關的糾紛,主動與投資者協商解決爭議,支持和配合投資者提出的調解。
                           
                                                                                                                                                                           福建省證券期貨業協會
                                                                                                                                                                                  2017年9月15日 
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